零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入2l是多少斤 2l是多少kg(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股(gǔ)东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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